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投资者保护

重大违规私募,一口气曝光131家!这地证监局放大招,还只是第一批

时间:2020-06-15 浏览次数:289 来源:本站


(内容来源:中国基金报)


131家私募被列入“黑名单”,这是深圳证监局首次公布重大违法违规私募的名单,其中13家私募被刑事追责,中金国瑞、新华财富等位列其中。这些私募牵涉数额之大,有的涉案金额几十亿;牵涉人数之广,有的私募案发后24人被采取强制措施。更让人心痛的是,这些案件让无数投资者血本无归,泪洒维权之路。



 


复盘这些“伪私募”“乱私募”,有些是用高额回报做诱饵、有些拉大机构装点门面,还有些在销售过程中“偷梁换柱”,手段不一而足。还有些私募想不合格投资者募集资金、挪用基金财产等碰触监管底线的行为。投资者还需要提高警惕,擦亮双眼识别各种私募的违规行为,保卫好自己的“钱袋子”。


13家私募涉嫌犯罪被刑事追责

 

在深圳证监局最新的通报中,有13家私募因为涉嫌犯罪被刑事追责,其中涉嫌的罪名多为非法吸收公众存款、集资诈骗。

 

目前大部分案件还在走司法流程。按照相关法规,非法吸收公众存款最高可能面临十年有期徒刑、55万元罚金;而集资诈骗罪情节特别严重或涉案金额特别大的,或面临无期徒刑。

 

此外,这13家私募多存在向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、挪用基金财产等碰触监管底线的情形。

 

复盘这些重大违规私募,多存在几个特点。

 

1,高回报做诱饵。

 

这些私募有的用高额回报作为诱惑,吸引投资者入局。

 

如同盈基金,在全国各地先后设立30多家分支机构并授权众多“代理商”销售其各类基金产品,而销售人员则利用、证券及等机构职员“飞单”撬走其公司的高净值客户。在最高达到募集资金额度50%的高额返点诱惑下,同盈基金及其销售人员的手段五花八门,甚至还在其招募说明书声称是某上市公司的股东,以此迷惑投资人。

 

2017年,同盈股权投资基金以“涉嫌非法吸收公众存款罪”被立案侦查,涉案金额达38亿元。

 

还有如新华财富,据广州警方侦查发现,201312月至20166月期间,郑孝和等人未经金融监管部门批准,不具备吸收公众存款资质的情况下,通过公司网站、群发短信、QQ公众空间、微信朋友圈等公开方式,以高额收益为诱饵,向社会不特定人员非法吸收存款。20179月,新华财富的多只基金产品未如期兑付,其投资人向广州天河警方报案,新华财富随即被警方以涉嫌非法吸收公众存款立案侦查。时任新华财富实控人郑孝和20178月出国潜逃,随后被“红色通缉”,最终引渡回国。案发前新华财富还有约5亿的金额没有兑付。

 

2、绑定大机构包装自己

 

也有私募拉上金融机构、上市公司包装自己,通过合作伙伴关系等各种描述迷惑投资者。此外,还会通过注册多家公司,包装出产业甚广、身家巨大等效果,骗取投资者的信任。

 

如中金国瑞,宣称合作伙伴包括招商银行、中信银行等,更是承租招商银行总部一整层作为办公室,装修豪华。

 

根据警方通报,中金国瑞实际募集资金总额为22.48亿元,支付投资人本息共计16.88亿元,也就是说仍有5.6亿元未能兑付。深圳市人民检察院已于202027日对中金国瑞秦鹏以涉嫌集资诈骗罪批准逮捕,对公司另外9人以涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕。

 

3、涉案人数众多  一家私募24人被采取强制措施

 

13家被刑事追责的私募中,不少涉及金额巨大,牵涉人数甚广,除了私募被追责,实际控制人、公司业务负责人等不少从业人员也要承担法律后果。如深圳市轩鸿基金,有24人被采取了刑事强制措施。

 

根据202064日警方通报,已对包括该公司实控人、财务总监等在内的24名犯罪嫌疑人采取了刑事强制措施,目前案件正在进一步侦办中。同时,警方已对该公司关联的10处不动产依法进行了查封,市场总价约2.02亿元。

 

经过初步审核,轩鸿基金共募集资金57.22亿元,累计向投资人兑付本金约41.34亿元,派发投资人利息约4.55亿元,通过信托转入证券亏损5.97亿元。

 


 


131家私募上“黑名单”

失联82家、异常经营36家


这次深圳证监局一口气通报了131家违规私募,除了上述13家私募被刑事追责,还包括82家私募因为失联被中基协强制注销了私募基金管理人登记。


被通报的私募中,还有一类是在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记而被列入名单,包括深圳市钱富通资产管理有限公司、深圳泰富基金管理有限公司等,合计有34家私募存在这种情况。


此外,还有3家公司因为不能持续符合管理人登记要求,被中基协强制注销了私募基金管理人登记。如深圳前海榜样资本管理有限公司,存在向非合格投资者募集资金等碰触监管底线情形被采取监管承接措施。深圳前海军源股权投资基金管理有限公司因为被行政机关列为严重失信人,以及被人民法院列为失信被执行人,不能持续符合管理人登记要求,被中基协强制注销私募基金管理人登记。


这是深圳证监局首次公布重大违法违规私募的名单。深圳证监局表示,为促进深圳私募基金行业规范健康发展,强化对私募基金管理人的警示教育,督促各管理人依法合规经营,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条、第三十二条等相关规定,深圳证监局结合日常监管执法和风险监测处置等情况,陆续公开披露辖区重大违规私募基金管理人的名单。


深圳证监局提醒广大投资者注意投资风险,远离违规机构,避免财产损失。

“伪私募”加速出清 投资者提高警惕


易会满主席在2020年“5?15全国投资者保护宣传日”活动上的讲话中提到,对于私募基金风险,加快推动构建部际联动、央地协作的风险防范处置机制,积极探索标本兼治的有效办法,切实解决“伪私募”“类私募”“乱私募”等突出问题。


近年来,私募乱象被监管重拳出击,伪私募、乱私募正在加速出清。统计显示,2019年基金业协会对外公告了共8批失联机构,涉及私募基金管理人558家,因失联被注销的私募基金管理人259家。


今年以来,多地证监局也不断向投资者提示风险,提醒投资者擦亮眼睛识别各类伪私募。


深圳证监局提示投资者,私募基金只向合格投资者募集,不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,私募基金管理人不是持牌金融机构,中国证券投资基金业协会对私募基金管理人、私募基金的登记备案不构成对其持续合规状况和专业投资能力的认可。


投资者需增强投资风险意识,审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平,擦亮眼睛识别各类“伪私募”,不要受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑,主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱。


对于私募基金管理人来说,也需要在从业中增强合规意识。不得以任何形式向不特定对象宣传推介,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得向投资者承诺保本保收益,不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品,不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益,不得以私募基金为名从事非法金融活动;已经存在违法违规行为的,应当立即停止并及时整改到位,否则将依法承担相应的法律责任。


附:131家重大违规私募通报名单



 

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